上半年监查动态（2022年1月）

来源：车险 2024年11月13日 12:16

上期所2022年1同月事务官概要：

极度交易种系统道德上管理特别，处理事件极度交易种系统道德上68起。其中，自成交若无19起，频繁日报撤单若无48起，大额日报撤单若无1起，通过理事单位对上述达致极度交易种系统处理事件基准的零售商顺利进行来电上会70次，将5个零售商纳入要点瞩目名单，在理事服务种系统通日报5次。

实质控制关系帐号定性与协查特别，对156四组380个零售商顺利进行实质控制关系定性，对3四组10个零售商顺利进行实质控制关系协查。

不当交易种系统处理事件特别，处理事件被控不当交易种系统蛛丝马迹3起。其中，被控相互交易种系统重新分配款项1起，月租指令日报单等原因加剧价格比极度振荡1起，错单交易种系统1起，大多通过理事单位对方面零售商顺利进行审计警示教育并采取相应监管部门举措。本同月，上期所对2起不当蛛丝马迹顺利进行立案日报告。

上期所忠告投资者在日常交易种系统中注意审计不确定性并做好实质控制关系帐号的备案。

上期新能源2022年1同月事务官概要：

极度交易种系统道德上管理特别，处理事件极度交易种系统道德上3起，大多为自成交若无，通过理事单位对上述达致极度交易种系统处理事件基准的零售商顺利进行来电上会4次。

实质控制关系帐号定性与协查特别，对74四组195个零售商顺利进行实质控制关系定性。

不当交易种系统处理事件特别，处理事件被控不当交易种系统蛛丝马迹2起。其中，被控相互交易种系统重新分配款项1起，月租指令日报单等原因加剧合同价格比极度振荡1起，大多通过理事单位对方面零售商顺利进行审计警示教育并采取相应监管部门举措。本同月，上期新能源未顺利进行立案日报告。

上期新能源忠告投资者在日常交易种系统中注意审计不确定性并做好实质控制关系帐号的备案。

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